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  • 法院裁定百年资本有限公司及其董事进走无牌运动罪成并bob体育官网下载9900炮捕鱼机漏洞打法处以罚款
    时间:2020-07-26   作者:admin  点击数:

      东区裁判法院今天在一宗由证券及期货事务监察委员会(证监会)拿首的检控个案中,裁定百年资本管理有限公司(百年资本)及其董事罗世鸿(男)未领有证监会牌照而表现本身经营就机构融资挑供偏见的营业的罪名成立(注1及2)。

      他们被判罚款相符共30,000元,及被命令支付证监会的调查费用。

      法院裁定,百年资本在或大约在2013年1月8日透过签定一份顾问委聘制定,于未领有牌照的情况下向一家公司表现本身经营就机构融资挑供偏见的营业,即就上市申请挑供偏见。

      法院亦裁定,罗曾以百年资本高级人员的身分配相符、挑唆、怂使、促致或诱使该公司表现其经营就机构融资挑供偏见的营业,或百年资本的罪走是在他的批准或怂恿下干犯的,或是可归因于他罔顾原形或罔顾效果(注3)。

      证监会挑醒投资者务必查阅证监会网站(www.sfc.hk)内的〈持牌人及注册机构的公多纪录册〉,以确保就受规管运动挑供偏见的人士领有正当的牌照。

      完

      备注:

    请参阅证监会2019年7月18日的消休稿。按照《证券及期货条例》附外5,“就机构融资挑供偏见”是该条例下的其中一类受规管运动。按照该条例第114(1)(b)条bob体育官网下载9900炮捕鱼机漏洞打法,凡未领有证监会发出的牌照而表现本身经营某类受规管运动的营业bob体育官网下载9900炮捕鱼机漏洞打法,即属作恶。按照《证券及期货条例》第390条bob体育官网下载9900炮捕鱼机漏洞打法,凡任何法团所犯在该条例下所订的罪走bob体育官网下载9900炮捕鱼机漏洞打法,经表明是在该法团的任何高级人员或望来所以该身分走事的人配相符、挑唆、怂使、促致或诱使下犯的bob体育官网下载9900炮捕鱼机漏洞打法,或是在该人的批准或怂恿下犯的bob体育官网下载9900炮捕鱼机漏洞打法,或是可归因于该人罔顾原形或罔顾效果的bob体育官网下载9900炮捕鱼机漏洞打法,则该人与该法团均属犯该罪走bob体育官网下载9900炮捕鱼机漏洞打法,并可据此予以首诉和责罚。

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    原标题:广汽传祺GS8家族“极限挑战”勇往直前,背后原来充满暖心

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